因公募化改造产品合规问题 广发资管收广东证监局警示函

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来源：广东证监局

〔2022〕72号

关于对资产管理（广东）有限公司采取出具警示函措施的收广决定

广发证券资产管理（广东）有限公司：

经查，你公司在对广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划进行公募化改造过程中，东证未按照勤勉和审慎原则，监局警示针对产品风险等级、募化估值方式、改造广份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务，产品产品变更的合规函征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。问题

上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，资管经证监会令第166号修改，以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号修改，以下简称《适当性管理办法》）第三条的规定。按照《合规管理办法》第三十二条、《适当性管理办法》第三十七条的规定，现对你公司予以警示。

你公司应认真查找和整改问题，完善业务流程，提升内控水平，切实保护投资者权益，合规稳健展业。此外，你公司应积极履行管理人职责，执行科学合理的投资策略和风险管理机制，有效防范和应对市场风险等各类风险，维护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2022年6月2日